加大違規(guī)行為舉報(bào)處理力度 銀行間債券市場(chǎng)加強(qiáng)承銷報(bào)價(jià)自律管理

新華財(cái)經(jīng)北京8月7日電 交易商協(xié)會(huì)7日公告稱，為強(qiáng)化銀行間債券市場(chǎng)承銷報(bào)價(jià)自律管理，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、強(qiáng)化承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部管理。主承銷商應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)簿記建檔發(fā)行及承銷有關(guān)工作的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2025〕146號(hào)）等制度要求，建立、健全債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部管理制度，不得以低于成本的承銷費(fèi)報(bào)價(jià)參與債券項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)。

二、合理測(cè)算承銷成本。各主承銷商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合理測(cè)算承銷成本，覆蓋全業(yè)務(wù)流程的投入與所有應(yīng)當(dāng)計(jì)提的攤銷，包括但不限于人力成本、差旅費(fèi)、運(yùn)營(yíng)成本、系統(tǒng)建設(shè)成本及其他必要業(yè)務(wù)支出等。成本計(jì)算范圍應(yīng)涵蓋總分支機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)前中后臺(tái)，并依據(jù)上一年度實(shí)際支出進(jìn)行測(cè)算。

三、規(guī)范成本數(shù)據(jù)報(bào)送要求。主承銷商應(yīng)于年度財(cái)務(wù)報(bào)告最晚披露日后的10個(gè)工作日內(nèi)，向交易商協(xié)會(huì)分別報(bào)送債務(wù)融資工具、金融債券承銷成本，并將資產(chǎn)證券化產(chǎn)品承銷成本單獨(dú)計(jì)算列示。2024年承銷成本數(shù)據(jù)應(yīng)于2025年8月31日前報(bào)送。報(bào)送材料應(yīng)完整包含第二條所述成本構(gòu)成要素，明確測(cè)算過程及依據(jù)，并加蓋公司公章或經(jīng)授權(quán)業(yè)務(wù)章，以掃描件形式發(fā)送至郵箱zhucebangongshi@nafmii.org.cn，同時(shí)附可編輯電子文件。

四、加強(qiáng)成本測(cè)算自律管理。主承銷商報(bào)送的承銷成本明顯有失客觀和行業(yè)公允的，交易商協(xié)會(huì)將進(jìn)行重點(diǎn)核查和約談，并進(jìn)行公示。

五、規(guī)范主承銷商選聘管理。發(fā)行人應(yīng)主動(dòng)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，按照市場(chǎng)化原則，合理設(shè)置主承銷商比選評(píng)分指標(biāo)，充分考慮主承銷商的專業(yè)水平、市場(chǎng)聲譽(yù)等因素，不得干擾主承銷商獨(dú)立、客觀的報(bào)價(jià)決策。

六、加大違規(guī)行為舉報(bào)處理力度。對(duì)于主承銷商以低于成本的承銷費(fèi)報(bào)價(jià)、發(fā)行人干擾主承銷商承銷費(fèi)報(bào)價(jià)等行為，市場(chǎng)成員可向交易商協(xié)會(huì)投訴舉報(bào)。發(fā)行人和主承銷商違反自律規(guī)則及本通知規(guī)定的，交易商協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律措施。

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編輯：王菁

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